歷史書單1《西方世界的興起》

娃這學(xué)期在學(xué)世界歷史

一直有個疑問，近代歐洲是如何興起的?書本都是說工業(yè)革命等。那我們?yōu)槭裁窗l(fā)明不了蒸汽機?瓦特發(fā)明蒸汽機的動力是什么

聽完文本才意識到制度變遷尤其是所有權(quán)制度在背后的推動作用。瓦特負債堅持發(fā)明，成功后，專利權(quán)使他成為富豪。怪不得愛迪生也是發(fā)明家兼商人，還不惜竊取特斯拉的發(fā)明

以下轉(zhuǎn)載

《西方世界的興起》由兩位作者合著：第一作者道格拉斯?諾斯，是當(dāng)代最偉大的經(jīng)濟史學(xué)家之一，獲得了1993年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎；另一位作者羅伯特·托馬斯，是諾斯在華盛頓大學(xué)的同事。這本書中所謂“西方世界的興起”，特指18 世紀(jì)工業(yè)革命爆發(fā)之前，西歐的荷蘭、英國等國經(jīng)濟迅速發(fā)展、社會顯著進步，實現(xiàn)了富裕的生活。

長期以來，從亞當(dāng)·斯密到卡爾·馬克思，很多學(xué)者都認為， 技術(shù)進步是西方世界興起的關(guān)鍵原因。因為技術(shù)進步促使生產(chǎn)率不斷提高，社會分工不斷細化，進而市場規(guī)模擴大，社會財富日益增加。但是，本書的觀點卻不同。作者認為西方世界之所以興起，歸根結(jié)底是制度變遷所導(dǎo)致的。

一、諾斯和托馬斯是如何發(fā)現(xiàn)制度變遷的重要性的？

本書出版于1973年，但諾斯從60年代，就開始從制度變遷角度來研究經(jīng)濟增長問題了。1968年，諾斯發(fā)表了一篇文章，就是著名的《1600—1850 年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原因》，這也是經(jīng)濟史學(xué)中引用率最高的文章之一。諾斯發(fā)現(xiàn)1600-1850年的海洋運輸生產(chǎn)率有了顯著的提高。提高的原因是什么呢？ 傳統(tǒng)的解釋是技術(shù)進步。但是諾斯發(fā)現(xiàn)，所謂的技術(shù)進步，發(fā)生在19 世紀(jì)后半期；而從1600到1850 年的兩百多年間，帆船技術(shù)并沒有發(fā)生重大改進， 所以技術(shù)進步的解釋無法成立。

那么真實的原因又是什么呢？經(jīng)過分析，諾斯發(fā)現(xiàn)海洋運輸生產(chǎn)率的增加，是因為貨船上不再需要安裝防備海盜的火炮，從而騰出了貨倉的空間，提高了貨船運輸?shù)娜萘俊Ｍ瑫r，貨船不必配備操作火炮的士兵，進而減少了人力成本。而船主們?yōu)槭裁茨芊判拇竽懙厝サ艋鹋诤褪勘?？原來是因為西方國家從制度上做出了改變，建立了海軍，對海盜進行定期清剿。海軍驅(qū)趕、壓制了原本猖獗的海盜，保證了商船貿(mào)易的安全，使得貨船的容量增加，成本減少。

因此，諾斯這篇文章的結(jié)論就是：技術(shù)進步并不是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵原因，制度變遷才是。這可以說是諾斯研究生涯的重要轉(zhuǎn)折點，也促成了這本《西方世界的興起》的誕生。

二、西方世界興起的原因，是源于什么方面的制度變遷呢？

諾斯認為，在制度因素中，所有權(quán)制度的作用最為突出。1970年，諾斯和托馬斯合作在美國《經(jīng)濟史評論》雜志上合作發(fā)表了一篇重磅論文《西方世界成長的經(jīng)濟理論》，他們正式提出，西方世界的經(jīng)濟增長源于一系列制度變遷，而在制度變遷的因素中，所有權(quán)的作用最為突出。在國家發(fā)展過程中，如果無法提供有效率的所有權(quán)制度，就無法跨過“馬爾薩斯陷阱”，最終陷入經(jīng)濟衰退和人口減少的境地。

所謂“馬爾薩斯陷阱”，是英國經(jīng)濟學(xué)家馬爾薩斯提出的著名理論。他認為，人口增長方式是幾何級數(shù)的，而生活資料的增長方式是算數(shù)級數(shù)的。那么，過多增長的人口總是以某種方式，比如戰(zhàn)爭、饑荒、瘟疫等被消滅掉，因此人口數(shù)量要與生產(chǎn)資料發(fā)展成比例，不能超出相應(yīng)的生產(chǎn)資料發(fā)展水平。

諾斯經(jīng)過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，從10世紀(jì)到13世紀(jì)這三百年之間，歐洲人口持續(xù)增加，超過了經(jīng)濟產(chǎn)量的增長，所以到了14世紀(jì)，歐洲出現(xiàn)了“馬爾薩斯陷阱”。一直到15世紀(jì)，由于饑饉、瘟疫、戰(zhàn)爭和叛亂等原因，人口劇減，而到了16世紀(jì)，總?cè)丝谥匦略黾樱⑶页^了14世紀(jì)歐洲的人口水平，結(jié)果到了17世紀(jì)，歷史重演，歐洲又出現(xiàn)了“馬爾薩斯陷阱”。

這時如果沒有創(chuàng)造有效率的所有權(quán)制度，沒有經(jīng)濟的持續(xù)增長，那么“馬爾薩斯陷阱”機制會繼續(xù)發(fā)揮作用，人口數(shù)量大量衰減，然后又會緩慢恢復(fù)。而如果社會具備有效率的所有權(quán)制度，所有權(quán)得到嚴格保護，社會成員受到鼓勵，去從事有益于社會的活動，使得私人收益率和社會收益率相一致，從而大大鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，促進經(jīng)濟增長，人類則有可能逃離“馬爾薩斯陷阱”。

17世紀(jì)時，法國、西班牙就陷入嚴重的人口減少、經(jīng)濟衰退的困境；但是，荷蘭和英國出現(xiàn)了人口增長和經(jīng)濟增長。諾斯認為，荷蘭和英國之所以能夠跨過“馬爾薩斯陷阱”，正是因為兩國建立了有效率的所有權(quán)制度。

諾斯舉了一個“天文鐘”的歷史案例，來解釋有效率的所有權(quán)制度如何促進了經(jīng)濟增長?！疤煳溺姟蹦軌虼_定船只的精確位置，是雷達出現(xiàn)之前必備的航海工具。為此，西歐各國開始“天文鐘”發(fā)明競賽。荷蘭把賞金提到十萬弗羅林，而英國在1714年的懸賞金額最高達兩萬英鎊。重賞之下果然出現(xiàn)勇夫，英國鐘表匠約翰·哈里森發(fā)明了天文鐘，推動了長距離的海上航行的發(fā)展，給社會帶來了巨大的收益，這是“社會收益”。而哈里森本人獲取的兩萬英鎊，就是“私人收益”，這個“私人收益”，與人類獲得天文鐘發(fā)明這樣的“社會收益”是一致的。因此，這就是個有效率的所有權(quán)制度，最終促進了經(jīng)濟增長。

這就是“制度變遷理論”的邏輯：由于實施了有效率的所有權(quán)制度安排，實現(xiàn)了私人收益與社會收益的一致，鼓勵了創(chuàng)新，從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

三、有效率的所有權(quán)制度是如何建立起來的呢？

諾斯以中世紀(jì)歐洲莊園制度的興盛和衰落為例，梳理了這個過程。他認為，無論是封建莊園制度的興衰，還是近代產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生，都必須有制度給所有權(quán)提供保證，否則就無法實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)快速增長。

9世紀(jì)的歐洲典型莊園，普遍人少地多。但是，隨著人口的增加，土地變得稀缺起來，無法承受新增的人口；而這些多余的人口很難像他們的祖輩一樣獲得同樣多的土地，他們就涌向莊園周邊那些沒有開墾的土地。從10世紀(jì)到13世紀(jì)的300年間，歐洲人民開始向莊園外的領(lǐng)域要土地，從事大規(guī)模的開墾荒地的運動，這就是著名的“邊疆運動”。

而邊疆運動的發(fā)展則促進了市場的繁榮。首先，新工藝和新技術(shù)不斷涌現(xiàn)；其次，逐漸出現(xiàn)生產(chǎn)專業(yè)化，人口密度高的地區(qū)可以更有效地生產(chǎn)勞動密集的產(chǎn)品；最后，地方貿(mào)易的發(fā)展使得市場貿(mào)易規(guī)模變大，原來自給自足的莊園經(jīng)濟，開始漸漸被市場貿(mào)易所取代。

但是，人口增加的速度超過了經(jīng)濟增長的速度，從14世紀(jì)開始，歐洲開始出現(xiàn)“馬爾薩斯陷阱”，經(jīng)過大饑荒、大瘟疫，歐洲勞動力急劇減少，相應(yīng)的勞動力的價格上漲，農(nóng)奴開始獲得土地的所有權(quán)，莊園制度開始解體。漸漸地，隨著商品貿(mào)易的發(fā)展，市場規(guī)模的擴大，歐洲大陸的商業(yè)貿(mào)易需要安全保障，這些都不是莊園制度可以提供的。最終，在15世紀(jì)，莊園制度趨于崩潰，封建制度解體。

此時，君主制的民族國家應(yīng)運而生，為經(jīng)濟發(fā)展和商業(yè)貿(mào)易提供各類制度和安全保證，成為所有權(quán)制度的提供者。

因此，16世紀(jì)應(yīng)運而生的民族國家，開始創(chuàng)建了不同的所有權(quán)形式，從而對國家經(jīng)濟增長各自產(chǎn)生不同的影響。沒有建立有效產(chǎn)權(quán)制度的法國和西班牙，只能大規(guī)模征稅，當(dāng)然無法突破“馬爾薩斯陷阱”。

以法國為例，法國國王在14世紀(jì)初還依靠三級會議增加稅收。短期來看，國家財政增加，但長期看，最終后果是阻礙了經(jīng)濟增長。此外，王室還大力庇護沒有效率的藝術(shù)品和奢侈品行業(yè)，這一切都阻礙了經(jīng)濟增長。

西班牙征稅權(quán)也在國王手里。短視的國王為了增加稅收，推行反圈地運動，最終人們被迫拋棄了生產(chǎn)性的職業(yè)，這也使得西班牙后來落后于荷蘭和英國。

如果說，法國和西班牙是因為沒有建立有效所有權(quán)制度而導(dǎo)致衰退；那么荷蘭就是依靠有效的所有權(quán)制度，從而成為第一個達到經(jīng)濟增長的國家。

荷蘭位于歐洲的北部，原是西班牙的屬地，在17 世紀(jì)，它沒有像歐洲大部分地區(qū)那樣經(jīng)濟停滯和衰退，而且奇跡般地擺脫了馬爾薩斯陷阱，產(chǎn)生了人均收入的持久增長與經(jīng)濟的持續(xù)繁榮。荷蘭不是一個自然資源豐富的地區(qū)，卻在整個17 世紀(jì)成為歐洲運輸?shù)臉屑~與國際商業(yè)的壟斷中心，被稱為“海上馬車夫”。

為什么呢？諾斯認為荷蘭經(jīng)濟興起的根本原因，就是荷蘭政府建立了促進商業(yè)貿(mào)易發(fā)展的所有權(quán)制度。為了促進商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，荷蘭政府建立了一系列所有權(quán)制度來降低交易費用，促進商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展。正是在荷蘭政府的努力下，荷蘭海軍肅清了海盜，提供了安全的運輸環(huán)境，讓船舶能自由航行于波羅的海。

就這樣，荷蘭政府建立了有效的所有權(quán)制度；不過唯一缺乏的，是有效保護知識產(chǎn)權(quán)的制度，這一點后來由英國人來完成了。一開始，英國王室也像法國、西班牙一樣，為征稅的問題與議會斗爭不斷。 但是，英國資產(chǎn)階級革命取得了對王權(quán)的優(yōu)勢，國王隨之失去了對所有權(quán)制度的影響力。17世紀(jì)末，英國工商業(yè)階層掌握著議會，普通法保護了所有權(quán)，議會為經(jīng)濟增長做出了有利的制度安排，這些都指向了有效的所有權(quán)制度的形成，到18世紀(jì)，英國也成為世界上發(fā)展最快的國家。

從以上我們可以看出，作者認為西方世界興起的根本原因，簡單來說，就是國家政治制度的演進，也就是資本主義國家制度對私人經(jīng)濟的干預(yù)能力有限，使得所有權(quán)受到嚴格保護，私人收益率顯著提高，從而大大鼓勵了技術(shù)創(chuàng)新，隨后的產(chǎn)業(yè)革命浪潮和持久的經(jīng)濟增長，也就是順理成章了。

18世紀(jì)的歐洲，國際競爭加劇所帶來的強大動力，促使其他國家也改變所有制結(jié)構(gòu)，以便為經(jīng)濟增長和“產(chǎn)業(yè)革命”推廣提供同樣的動力；西方國家的成功，正是所有制制度重建的結(jié)果。而反觀世界其他地區(qū)，比如拉丁美洲、非洲、亞洲地區(qū)一些國家無法實現(xiàn)經(jīng)濟增長，就是因為沒有建立有效率的所有權(quán)制度。

四、總結(jié)

正如作者在《序言》中所說，本書是一本革命性的著作，因為它用一種全新的分析框架，考察和解釋西方世界的興起。

20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟史學(xué)界的新經(jīng)濟史革命如火如荼。所謂的新經(jīng)濟史革命，就是運用統(tǒng)計學(xué)、數(shù)學(xué)等微觀分析方法來研究歷史。但是諾斯卻持批判態(tài)度，他認為，要想真正解釋經(jīng)濟現(xiàn)象，靠統(tǒng)計數(shù)字和數(shù)字分析是不夠的，還需從宏觀上來解釋經(jīng)濟增長的歷史。就這樣，他出版了《西方世界的興起》，他提出的有效率的所有權(quán)制度的觀點，引起學(xué)術(shù)界廣泛的關(guān)注，諾斯也由此推動新經(jīng)濟史革命進入新階段。

諾斯曾說過，檢驗一個學(xué)者所做出的貢獻，就在于他的思想所具有的力量，要看它是否能鼓舞他人，是否能促進新的研究。而從制度變遷理論對經(jīng)濟發(fā)展的重要作用來看，毫無疑問，諾斯對經(jīng)濟史學(xué)和經(jīng)濟增長理論研究貢獻是不容忽視的。

書名：《西方世界的興起》

作者：【美】道格拉斯·諾斯，羅伯斯·托馬斯

撰稿人：不敏（青年學(xué)者，自由撰稿人）